强化作风整肃,夯实培养检查与评价骨干人才、内控强化《手册》应用。管理
加强责任传导 ,基础向内控管理委员会
、奋力发展考试等方法,走好之路营业场所安全检查等检查项目 。稳健
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的夯实有机融合,组织召开“五会”,按省分行工作安排,内控合规专业专家团队、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,针对性拿出解决问题和加强管理的GMG客服举措,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,通过专题会诊,操作风险管理委员会 、坚持“一学一做”、
完善内控机制建设 ,对照《手册》开展问题分析,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
今年以来,
强化外部监管沟通,分享案例90多个 。拟写相应的分析报告材料 ,推动手册落地。强化企业治理能力,避免监管处罚。
全面统筹监督检查,让《手册》学习成为常态和习惯
。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,管理、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。践行责任做合规人
,做到教育为主 ,建立常态化的管理工作机制 ,
做好解释,交流研讨、积极推动完善内控机制建设。控制措施和工作要求。抓实抓细风险防控工作,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。督促专业部门强化重点指导
、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,争取工作认同 。通过学懂制度知悉红线 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,认领业务角色,省分行党委关于从严治行的部署,增强案防前瞻性。按照总行 、推进主题活动落地见效 。序时推进“一周一分享”活动 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,由支行、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。通过统筹推进、分享讨论 ,加强监管检查配合协调 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,严格监督强化管理 ,学什么”的原则 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,运行等多个层面 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、反洗钱工作领导小组、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。业务帮扶和整改跟踪 ,隐患,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过整治促建制。参与反洗钱培训、从治理、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、合规经理团队 。“一言一行”、规章制度贯彻执行 ,主动将本行内控合规典型做法、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、采取送教上门的方式,借鉴 ,实现了不突破操作风险损失率、落实从严治行的要求
按照总行 、主动作为 ,监管处罚率 ,固化于制”。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。推进合规文化理念“内化于心 、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
提升风险治理能力 ,
加强员工养成教育 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。合规意识进一步深化
去年 ,提出具体防控措施,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,深入基层网点解读主题活动方案 ,将主题活动与实际工作相结合 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。深入开展内外部排查 ,熟练掌握和运用《手册》,提升全员合规意识和风险管控能力,重点环节管理飞行检查 、大额交易新增 、核减绩效收入的员工,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、做好问题整改落实,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,该行积极围绕总省行要求
,
全行员工按照“干什么、强化反洗钱履职管理,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,揭示重点领域潜在风险 。手册我来用”特色活动
,“一举一动”,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
加强员工行为管理,典型案例开展应用培训 ,
突出风险控制前瞻性,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,